证监会开出300万元罚单 大摩投资被撤销牌照

 

　　来源：深圳商报读创客户端

　　记者 陈燕青

　　再有投资咨询公司被监管重罚。19日，证监会宣布，对青岛大摩证券投资有限公司（以下简称大摩投资）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。

　　这并非今年首个被撤销牌照的证券投资咨询机构。11月，证监会宣布对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务许可。

　　经查，大摩投资未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏，相关违法行为情节严重。

　　经查明，大摩投资等当事人存在以下违法事实：

　　一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料。

　　经查，2020年以来，大摩投资济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。大摩投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。

　　二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均为大摩投资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务报表中，未包含大摩投资即墨分公司、大摩投资济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。

　　在听证中，大摩投资及其代理人以及4名责任人均提出申辩意见，希望免于处罚或从轻、减轻处罚。不过，相关申辩意见均未获采纳。

　　官网显示，青岛大摩证券投资有限公司创立于1997年，注册资本为5200万元，具有证监会批准的证券投资咨询资格，具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。

　　记者注意到，在被撤销牌照之前大摩投资已多次被监管处罚。去年8月，青岛证监局曾对大摩投资采取责令暂停新增客户6个月的监管措施。去年12月，山东证监局对大摩投资济南分公司采取责令改正措施。

　　据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等今年已对投资咨询公司开出近80张罚单，涉及50家机构，罚单数量已超过去年全年。