多家券商被罚！开户招揽不规范、推介虚假金融产品……



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　　今年以来市场行情火爆，券商经纪业务违规成了监管罚单的重灾区。

　　近日，多地证监局披露罚单，包括国融证券、联储证券、、华宝证券等机构相继被罚。

　　合规管理不到位，国融证券、联储证券遭“双罚”

　　9月19日，浙江证监局披露罚单，对国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）以及国融证券进行处罚。

　　经查，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，未主动及时向合规负责人报告，违反了相关规定。浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强员工合规意识，有效提升合规管理水平。

　　同时，国融证券也因对所辖分支机构合规管理不到位，被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求，国融证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

　　同日，联储证券及旗下营业部，也因合规管理不到位，被浙江证监局开罚单。罚单显示，浙江证监局对联储证券绍兴裕民路证券营业部采取责令改正的措施，并对联储证券采取出具警示函的措施。

　　经查，联储证券绍兴裕民路证券营业部未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定。浙江证监局要求，该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强业务和员工管理，提高机构合规管理水平。

　　同时，母公司联储证券对所辖分支机构合规管理不到位，违反了相关规定，被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局要求，联储证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制，加强业务和人员管理，切实提升合规风控水平。

　　向客户推介虚假金融产品，营业部及员工双双被罚

　　9月16日，四川证监局对华安证券成都东大路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条第二款的规定。

　　《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条第二款规定，证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。

　　与此同时，该营业部的员工田某被四川证监局采取责令改正的行政监管措施。经查，田某在华安证券成都菱安路营业部（现华安证券成都东大路营业部）工作期间，存在向客户推介虚假金融产品，谋取不正当利益，给客户造成重大损失的行为。

　　开户招揽不规范，营业部被要求整改

　　9月17日，湖南证监局对华宝证券长沙茶子山东路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部存在开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展的问题。

　　湖南证监局将该违规行为记入证券期货市场诚信档案，并要求该营业部应高度重视，对上述问题认真整改，并在一个月内向湖南证监局提交书面整改报告。湖南证监局还将在日常监管中持续关注整改情况。同时，该营业部的负责人陈某丽负有主要责任，也被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，近期还有券商投顾因从业时的违规牟利行为被罚。9月17日，湖南证监局对邓某美采取出具警示函的行政监管措施。经查，邓某美在湖南分公司担任投资顾问期间，投资入股两家外部公司，并介绍个人投资者通过上述公司开展场外个股期权业务以获取收益。

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